篇一：项目办廉洁风险防控
XX建工集团西北分公司工程项目廉洁风险防控措施清单
分公司
责任部门
项目
项目
责任领导
责任部门
序号
重点环节
廉洁风险点
1.不履行请示报告制度，需请示和报备重大事项未及时请示报备，未执行定期报告事项和专项事项报告程序。
防控措施
严格落实《XX建工集团党委XX建工集团贯彻落实<中国共产党重大事项请示报告条例>》（XX建工党办〔2019〕18号），根据上级党委、单位及本级党委、单位的相关要求做好请示报备工作。
部门
责任人
2.违反工程项目层级“三重一大”事项决策，包括以下行为：违背集体决策原则，个人或少数人擅自决定重大问题，独断专行的；不履行或不正确履行“三1项目决策
重一大”事项决策程序，不执行或擅自改变集体决策的；因特殊原因，未经集体讨论决策而个人决策，事后又不报告执行决策后发现可能造成损失或影响，能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以纠错改正的；在保密期间泄露集体决策内容或将涉密材料向外泄密的；决策事项应进行法律合规审核未进行审核的。
根据《XX建工集团西北分公司关于项目层级贯彻落实“三重一大”决策制度的指导意见》（XX建工西北党〔2021〕12号），严格按照决策程序，以集体研究讨论的方式决策“三重一大”事项。项目党组织要加强对“三重一大”决策制度执行情况的监督，对于违反“三重一大”决策制度，据具体情况给予办公室（党委办公室）
的；未提供真实情况而造成决策失误的；责任追究。
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3．不履行党政会签制度或制度落实不到位。
4．违反中央八项规定精神，违反履职待遇和业务支出管理办法，超标准接待，组织旅游等。
根据上级单位相关要求，严格履行党政会签手续。
严格落实《XX建工集团西北分公司党委关于深入贯彻落实中央八项规定精神进一步加〔2018〕68号）、《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号）、《XX建工集团有限公司西北分公司所属项目部人员履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕
公款吃喝，购买购物卡，出入娱乐场所，强作风建设的实施细则》（XX建工西北党
公务接待
5．违反规定在公务接待过程中收受、赠送可能影响公正履职的礼品、礼金、有价证券、支付凭证、土特产等。
6．报销非公性质的接待费用，虚开发票等。
153号）。
严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。
严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。
7．不按审批程序，超标准、超预算组织召开会议活动，发放纪念品、组织旅游或与会议无关的参观活动，在休闲度假严格落实中央八项规定精神及其实施细则、《XX建工集团有限公司西北分公司业务招待管理实施细则》（XX建工西北办〔2021〕14号）。
严格落实中央八项规定精神及其实施细则。
办公室（党委办公室）
3会议活动
场所或风景名胜区召开会议，超标准会餐、宴请或高消费娱乐。
8．将业务招待费用以会议、培训、调研等费用的名义虚列、隐匿。
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9．未经批准超预算、超编制、超标准配严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司107号），根据公务用车配备标准购置车辆。
备公务用车，变相购置更新公务用车。
公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕10.未经审核自行租赁公务用车，向不具备租赁资格的单位或个人租用、借用车辆作为公务用车并报销相关费用的。
严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号），填报公务用车租赁审核表，经分公司办公室审核、备案后购买。严禁换用、借用、占用所出资企业或者其他有利益关系4公务用车
11．未执行公务用车日常管理规定，做好台账登记，存在公车私用，私车公养等行为。
12.违反规定转嫁或隐匿购车或租车费用的。
单位和个人的车辆供项目负责人使用。
严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号），根据相关附件做好车辆日常管理工作。
严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司公务用车管理办法》（XX建工西北办〔2020〕107号）相关要求，严禁与相关单位专家企业公务用车购置、运行等费用。
13．不按审批程序购置、改扩建、置换、严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司租赁办公用房。
办公用房
办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，严格履行审批程序。
14．不按审批程序对办公用房进行装修、严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司维修和改造，装修改造超出标准，在预算外列支办公用房装修、维修和改造费用。
办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，严格预算管理，严禁无预算或超预算进行办公用房装修、维修和改造费用。
工程经济部
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15．超标准配备办公用房或长期租用宾馆、酒店房间作为办公用房。
严格落实《XX建工集团有限公司西北分公司办公用房管理实施细则》（XX建工西北工经〔2021〕2号）相关要求，合理配置办公用房，分公司办公用房工作小组加强监督职能，规范办公用房管理。
16．丢失、伪造、私刻印章。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），各类印章由项目根据文件要求设专人保管，若丢失，所在单位必须查明原因，及时按法律法规及规章制度登报声明；伪造、私刻印章的，及时向公安机关举报，移交公安机关处理。
17.不按规定设专人保管印章，印章管理台账混乱或无台账。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），定期不定期对项目印章管理进行稽查，并将检查结果进行通报。
办公室（党委办公室）
6印章管理
18．不履行印章管理办法，违规使用印章，在空白纸上用印、替换材料用印、夹带用印等。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号），项目经理为印章管理第一责任人，严格履行印章审批流程并做好登记台账，项目章需设专人保管（严禁外聘人员保管），用印时，必须检查审批手续是否完备，核查用印资料与申请表是否一致。
19.未经授权，对外签署引发企业履约责任和风险的文书。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司印章、介绍信管理办法》（XX建工西北办〔2020〕8号）、《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），-4-
公文用印时，必须检查签发手续是否完备，按照规定的份数用印，不符合用印规定的，不予用印。
20.伪造变造公文。
严格执行《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），以加密或PDF等不可更改的形式下发文件。
21.不经审批，以XX建工集团或项目名义随意发文。
7公文管理
22.将涉密文件或资料随意转发或对外泄露。
严格执行《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），项目严禁以集团、分公司名义对外发文。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司保密工作管理办法》（XX建工西北党〔2021〕14号）、《XX建工集团有限公司公文处理办法》（XX建工办发〔2020〕661号），提供必要的保密场所与阅文条件，并按照有关保密规定配备工作人员和必要的安全保密设施设备。
23．对分包队伍资格审查不严格，选用不在分包合格名录中的分包队伍，或是采购前进行项目部与公司两级资格审查，严查资质条件；对于年审不合格及未办理年审
工程经济部
年审不合格及未办理年审的分包队伍。
的分包队伍坚决不使用。
24．隐瞒劳务队伍真实情况，弄虚作假，严格执行《XX建工集团有限公司劳务（专业）
8分包准入与
年审
25．违反回避制度，企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业并通过暗箱操作承揽本企业工程项目。
协助或默认已纳入黑名单或不具备资质条件的劳务队伍通过资格审查。
分包企业管理办法》（XX建工人〔2018〕512号），加强分包准入审查，严禁不合格分包方或资质要求不合格的分包参与投标。
落实《XX建工集团有限公司西北分公司信访工作责任制实施规定》（XX建工西北办〔2021〕13号），及时公开透明中标企业信息。加强企业员工廉洁教育，加大以权谋私
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惩处力度。
26．不执行劳务招标管理规定，应招未招、化整为零规避招标、明招暗定。
27．招标前不核实工作量清单，不明确计价方式。
28．针对特定潜在投标人，有倾向性划分标段或设定资格条件。
严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管理办法》（XX建工经管〔2019〕458号）。
招标前进行项目部与公司两级工程量清单审核，严把清单审核。对于计价方式不明确的，不予以招标。
就同一招标项目不得向潜在投标人提供有差别的项目信息或有倾向性划分标段；也不得设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关。
29．招标文件排斥潜在投标人。
9分包招标
30．泄露标底，对投标人串通、暗中提供帮助，内定劳务队伍。
不得以特定行政区域或者特定行业的业绩,奖项作为加分条件或者中标条件,不得违背公平原则。
严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管理办法》（XX建工经管〔2019〕458号），严格按照评标办法进行开标、评标，保证公开、公平、公正，所有招标结果均在XX建工集团分包招标平台上进行公示。
31．不严格执行评标办法。
32．不按评标结果推荐中标人，将劳务作业分包给不具备资质条件的施工队严格按照评标办法进行开标、评标，保证公开、公平、公正，加强监督。
加强分包资质审查，严禁劳务作业分包给不具备资质条件的施工队伍。所有招标结果均接收监督。
33．超限价进行分包招标。
工程经济部
伍，未与中标人按照中标条件签订合同。
在XX建工集团分包招标平台上进行公示，分包价格严格控制在责任成本预算价格之
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内，对特殊项目超出责任成本价格或分包控制价的要按文件履行审批程序。
34．以分包或整体转包方式将工程承包给第三人由企业承担风险。
35．违规签订阴阳合同。
严把承包人资信审查制度，不得违法分包或转包。
树立风险及合规意识，严禁签订阴阳合同，加强合同签订监督与管理。严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。
36．违规擅自签订补充合同
严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。
10分包合同
37．违规签订敞口合同。
严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。
38．默许分包队伍先进场后签合同，或队伍先进场后补签合同。
39．合同中不明确材料扣款单价或损耗率。
对敏感经济条款不予以明确。
工程经济部、质量技术部、法律合规部
严格执行《XX建工集团工程施工分包采购管按照招标策划及招标计划进行招标，杜绝未招标、未签订合同进场施工。
加强合同评审，合同中必须明确材料扣款单价或损耗率，避免结算发生争议。
以各种借口让特定关系人的分包（合作）理办法》（XX建工经管〔2019〕458号），40．脱离企业分包合同范本，漏项不谈，严格执行《XX建工集团有限公司合同管理办法》（XX建工法〔2017〕346号）、《XX-7-
建工集团有限公司西北分公司合同管理办法》（XX建工西北法〔2018〕2号）。
41．分包单价突破企业指导价和限价。
分包价格严格控制在责任成本预算价格之内，对特殊项目超出责任成本价格或分包控制价的要按文件履行审批程序。
42．擅自增加合同外工作量且擅自定价。
严格按照《分包合同》约定和《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）结算，杜绝擅自定价。
43．蓄意降低安全、质量、环保、文明施工等方面标准。
44．不共同收方，据实计量。
11分包现场管理
与监督评价
46．刁难劳务队伍致使其非正常退场，再未经审批高价引进新的劳务队伍。
47．对劳务队伍吃拿卡要索取。
对现场管理人员加强廉洁教育，规范管控流程，加大执纪问责力度。
48．以虚构劳务工工资等方式套取资金。
加大弄虚作假处罚力度；构成犯罪的依法提交公安部门。
45．对劳务队伍领用的材料、租用的设备不按时核销。
严格对照总包合同及公司下达指标明确相关安全、质量、环保、文明施工等方面标准。
严格贯彻《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号），按照要求收方，据实计量。不断加强“四风”问题监督检查惩处力度。加强工程人员廉洁教育，加强工程量、机械台班、零星用工签认检查，杜绝乱签问题。
严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）；按照《分包合同》约定对劳务队伍领用的材料、租用的设备及时核销。
加强对项目部合同履约依法合规的检查。
工程经济部、质量技术部、安全生产部、-8-
49.违反规定拖欠劳务工工资，对企业造成信誉受损和不良影响。
强化劳动合同用工管理，严把分包队伍选择使用，严禁选用被集团和政府部门列入“黑名单（不合格分包队伍名册）”或被集团公司和政府部分清理出当地市场、通报批评或有不良行为记录的分包单位及个人。
50．蓄意隐瞒劳务队伍在履约过程中存在的质量、进度、安全、环保等方面的问题。
根据签订的《项目管理目标责任书》进行质量、进度、安全、环保管控；加大惩处力度，除过效益考核外，加强质量、进度、安全、环保等方面的考核标准。加强劳务队伍考核管理，确保分包监督过程透明公开。强化项目管理，严格落实安全质量环保检查整改制度，及时发现问题，及时整改追责，确保安全质量环保管监到位。严格执行《XX建工集团西北分公司施工生产安全质量事故隐患问责办法》（XX建工西北安〔2018〕7号）。加强进度、安全、环保管控。强化项目管理，严格落实安全、生产环保检查整改制度，及时发现问题，及时整改追责，确保安全生产环保管监到位。
51．不按照履约评价办法，擅自决定评分结果。
严格贯彻《集团公司精益化管理流程体系文件》及《项目管理手册》中对劳务队伍进行监督与评价；每季度对分包单位进行评审，形成“劳务考核评价表”。
52．与供应商、分包商勾结，不按照合12分包结算管理
同约定单价、单位、项目等结算，超合同编造签证结算，结算审批不严格。
严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）和《分包合同》约定进行分包结算。
质量技术部、工程经济部
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53．不按照收方记录据实计量，虚列工料机等消耗量，多计工程量，通过凭空增强结算、高估冒算、重复计算工程量等方式进行超验或虚假验工。
54．不及时办理决算，不及时或不履行规定程序签订封账协议。
55．结算过程吃拿卡要。
严格按照分包合同约定共同收方，据实计量，严禁吃拿卡要；强化项目成员清正廉洁思想；加强项目廉洁自律检查；加大弄虚作假处罚力度。
严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）。
加强对工程管理人员教育，强化项目成员清正廉洁思想，加强项目廉洁自律检查，加大弄虚作假处罚力度。
56．虚报经营方案、金额、数量，盲目操作，单线联系，缺乏监督。
强化结算审批流程；加强监督检查；对违规项目进行严惩，构成犯罪的依法提交公安部门。
57．违规承诺对分包商的非正常变更补偿和索赔要求。
13索赔管理
59．虚报、谎报二次经营发生费用，套取资金。
58．与分包方串通、收受好处，审核流于形式、越权审批，为违规调价补偿开绿灯。
依据合同约定结算，强化补充协议审批流程，杜绝补偿索赔事件发生；对违规项目进行严惩，构成犯罪的依法提交公安部门。
加强监督检查，增加惩处力度。
严格执行《关于印发〈XX建工集团有限公司二次经营管理办法〉的通知》（XX建工经管〔2017〕107号）；加强监督检查，对违规项目进行严惩。
工程经济部
60．允许分包队伍“退场经营”。
加强分包队伍退场，及时做好登记台账，严禁违规办理分包队伍“退场经营”结算，加强结算管理。
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61．隐瞒供应商真实情况，弄虚作假，协助或默认黑名单和不具备资质条件的供应商通过资格审查。
14物资设备
供应商管理
63．企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业暗箱操作，向本企业工程项目供应或租赁物资设备。
62．向不合格供应商采购与租赁。
严格执行资格预审工作及股份公司、集团公司限制交易供方名册。
严格执行资格预审工作及股份公司、集团公司限制交易供方名册。
对企业内部人员及特定关系人投资经商办企业的都要经过资格审查工作，禁止权钱交易。
物资设备部
64．虚报采购计划，造成物资严重积压。
执行先盘点后采购工作，对申请计划首先核15物资设备
采购租赁计划
对库存数量后，再提报采购计划。
65．不严格按施工组织编制机械租赁计划，需提数量、型号规格以大替小、以小代大，现场实际租赁与计划不相符。
66．不按规定方式和程序采购或租赁。
根据招采范围、招采预估金额，执行采购、租赁制度，确定招采方式、招采程序。
16物资设备
采购租赁
70．企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业暗箱操作，向本企业工程项租赁给本人、亲友或内部职工集资或入
做好前期策划与相关市场调查，及时把控方案修订，严格落实施组及方案执行。
67．先供货再谈价。
68．不执行机械设备租赁限价，询价比价、租赁申请流于形式，超限价采购与租赁。
加强计划执行性，无计划不采购，严禁超计划采购行为发生。
所有采购、租赁程序严格审核，对分公司限价要合理遵循，对存在特殊情况的，需合情合理，完善审批备案程序。
价要合理遵循，对存在特殊情况的，需合情合理，完善审批备案程序。
对企业内部人员及特定关系人投资经商办企业的都要经过资格审查工作，禁止权钱交
物资设备部
69．超市场价采购与租赁，质次价高。
所有采购、租赁程序严格审核，对分公司限
目供应或租赁物资设备；故意提高租金，易。
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股购置的机械设备，参与分红。
71．不执行物资设备招标管理规定，应严格执行设备配置计划审批，并按照计划内制度文件。
72．资格审查不严格，协助不合格单位弄虚作假，默许其通过挂靠或借用资质获得投标资格。
73．泄露标底，对投标人串通、暗中提供帮助，倾向性打分。
物资租赁采购不设标底，同时进行前期市场调查及收入价核算。对招采金额、范围执行招采文件制度，杜绝企业内部人员及特定关系人暗箱操作。
74．利用职权，照顾特定供应商，排除真正有实力的供应商参与竞争，故意选择实力较差的供应商参与陪标等，限制正当竞争。
75．截留投标人缴纳的资料费。
影响评标人员进行公正评标。评标过程不公开，搞暗箱操作。
77．不按评标结果推荐中标人，未与中标人按照中标条件签订合同。
招未招、化整为零规避招标、明招暗定。
容金额实行采购、租赁流程，严格执行相关严格执行招标文件资格审查部分，发现问题按处罚措施处罚。
对招采工作供方进行预审工作，对资格不符合的供方坚决剔除，供方资质限制条件公平合理，进行招采文件的评审工作，接受多方监督。
无现金交易，网络缴费至财务公账。
76．未严格执行评标办法，授意、暗示、严格执行招标文件中评标办法进行评标。
严格执行招标文件中评标办法推选中标人，该内容为事后事件，执行处罚措施。
加强材料验收监督管理，严格执行合同验收条款。
严格明确仓库管理制度，对进出库物资进行台账登记，发放管理及盘点制度管理。
加强材料验收监督管理，严格执行合同验收
78．对验收入库材料验收虚假计量，虚报数量，以次充好。
79．仓储管理工作中存在监守自盗、白条抵库、盘点不实等问题。
80．采购和验收由一人完成。
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1物资设备
现场管理
81．可采取而未采取电子计量，擅自变更物资计量方式并造成损失。
条款。
加强材料验收监督管理，严格执行合同验收条款。
物资设备部
82．虚增现场使用数，盘盈物资不入账，每月进行成本自核，物资采购按计划进行，故意制造盘亏，据为己有或变卖私吞。
执行月度盘点，执行限额领料。
83．虚报消耗，随意更改加大物资应耗数量，超耗扣款不落实。
84．资料发放使用中存在超限发料、向无权料人发料、冒领物资等情况。
85．虚假统计物资实耗数量。
86．倒卖物资套取现金。
每月进行成本自核，物资采购按计划进行，执行月度盘点，执行限额领料。
执行有权领料人制度，物资采购按计划进行外，严格执行限额发料制度。
执行有权领料人制度，物资采购按计划进行外，严格执行限额发料制度。
物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。
87．不出具真实核算报表，将亏损报盈利或将结余报持平。
物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。
88．私自改动单据、做假账，点收、发出与实际购买物资不符、虚列材料、虚报发票。
物资采购按计划进行，不可超计划采购及无计划采购，同时执行限额发料制度及有权领料人制度，执行物资月度盘点工作要求，严格控制物资的进场及领用流程、废旧物资处理流程。
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89．租赁有设备隐患或责任隐患的机械。
执行机械设备进场管理，与安全生产部共同验收。隐患机械不可进场。
90．虚计机械设备台班、虚计油料。
机械租赁台班中约定油料供方，确定租赁单价包含内容，同时对现场机械使用要求责任人签认制，对机械计费方式采用台班制与包月方式进行计量，确定于我方有利的计量方式。
91．工作量不饱满形成长期闲置或长期租用使用率低的机械设备。
92．设备大修不严格执行相关程序，维修费用过高或虚列，套取现金。
加强现场管理及台班签认管理，同时应对设备租赁方式进行合理确定，台班、包月。
自有机械加强日常保养工作，对设备大修严格执行审批程序，对过高维修费用进行合理预判，确定是否存在大修价值。
93．废旧物资处理不执行规定审批程序，加强物资人员制度建设及执行力度，所有废私自处理。
1废旧物资处理
95．暗箱操作，不经比价询价，低价处理，清点数量弄虚作假。
94．对未达到报废条件的剩余物资设备随意报废，虚假报废。
旧物资处理执行先审批后执行，同时结合现场物料消耗数量，开展成本核算工作，对不合理的废旧物资损耗率进行追查及追责。
严格执行设备报废报损制度，所有报废报损工作均需执行审批程序，未审批的设备坚决不许私下处理。
加强废旧物资处理前的审批程序，对预处理单价进行合理管控，调取同期同地区废钢价格进行横向比对，对同区域其他项目废旧物资处理单价进行综合比对，不合理的单价不予以审批。
96．废旧物资处置资金不入账，少入账。
严格执行《XX建工集团西北分公司物资管理办法》（XX建工西北物机〔2020〕23号），物资设备部、财务部
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处置资金必须交财务部门入账，废旧物资处理由废旧物资处置小组共同实施。加强物资人员制度建设及执行力度，所有废旧物资处理执行先审批后执行，废旧物资处理三方见证，结合现场物料消耗数量，开展成本核算工作，对不合理的废旧物资损耗率进行追查及追责，接受监督部门工作监督。
97．会计出纳由一人兼任。
1现金管理
100．不严格执行对公支付要求。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财务[2020]311号），建立岗位责任制，明确相关岗位职责权限，确保各项经济业务的不相容职务相互分离、制约和监督。
财务部
98．支票、印鉴、网银密钥不按规定分开管理。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），《XX建工集团西北分公司财务管理十项禁令、成本管理十项要求和物资管理五项规定及奖罚办法》（XX建工西北经管〔2018〕2号）。按照不相容职务分离管理制度，支票、印鉴章分开保管，按照财务共享要求规范现金管理。
99．不严格审核资金使用计划，备用金借支与报销处理不规范，备用金或未达严格执行《XX建工集团西北分公司资金管理办法》（XX建工西北财〔2020〕306号），管理办法》（XX建工财〔2020〕108号）。建立资金使用计划两级审核制度，按照备用金管理制度及时清理备用金。
严格按照合同执行，公对公支付工程款项。
账项长期不清理，个人占用项目资金。
《XX建工集团有限公司西北分公司备用金
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101．银行往来对账核对不及时，抽查不到位。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），每月最少核对两次，编制人和复核人签章，发现不符及时查明原因。
102．库存现金超限、隐蔽现金收入、公款私存、私自提现、违规使用现金，超范围使用现金。
103．挪用公款，虚假备用金挤占项目资金，私设“小金库”，私发奖金。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范现金管理。
严格执行《XX建工集团有限公司固定资产管理办法》（XX建工财〔2008〕192号），《关于修订〈XX建工集团有限公司西北分公司固定资产管理办法〉的通知》（XX建工西北办〔2018〕8号），《关于废旧物资处理及管理办法》（XX建工西北〔2006〕14号），规范废旧物资处理流程，建立监督制度，废旧物资处理收入及时入账，杜绝账外账。
104．不严格执行资金拨付与审批规定，建立资金使用计划两级审核制度，加强对资不客观、准确地分配资金。
2资金管理
105.不及时向业主收取资金。
106.收款不及时入账，个人挪用项目资金。
107.收到业主方的合同外奖励款不作为收入核算，通过其他应付款科目挂账最终形成“小金库”。
108.违反规定开立和使用银行账户，出借银行账户，支付无实质交易的款项、保证金等。
109．违规对外借款担保。
财务部
金使用计划的审核。
按合同要求时点及时上报验工并及时收款。
甲方拨付工程款需付至公司要求的银行账号，并及时确认收入。
合同注明奖励款的，要将奖励款列入验工收入，合同未注明的要修改合同条款。
项目设立初期要按照集团公司规定开立，除有特殊要求外，禁止开立外部账户。
严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办
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法》（XX建工财务〔2020〕306号），集团公司严控各公司对外提供各种形式的担保，确有需要的应按照股份公司、集团公司担保管理制度规定执行。
110．虚列支出套取资金。
严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），严禁挪用公款，私设“小金库”。
111．违规以个人名义开立银行账户留存资金、收支结算。
112.故意拖延、不按程序付款，手续不完善超额、提前付款。
113．不依据合同超比例支付、超额度拨付、超进度支付资金。
114．分包结算应扣未扣。
严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），严禁挪用公款，设立账外账，私设“小金库”。
提升财务人员专业素养，加强廉洁自律检查。
严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度。
严格执行《XX建工集团施工项目分包结算管理办法》（XX建工工经〔2020〕101号）和《分包合同》约定进行分包结算。
115．擅自违规核销呆坏账。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），呆坏账核销备案审批手续完善。
116．违规发放劳务人员工资（奖金）。
严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度
117．违规融资或蓄意对融资渠道差别对待，谋取好处。
严格执行《XX建工集团有限公司资金管理办法》（XX建工财务〔2020〕306号），融资机构选择应按照成本优先、兼顾效率的原则。
118.蓄意套取息差或无风险套利。
严格执行《转发股份公司债务融资管理办法
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的通知》（XX建工财〔2013〕60号），《关于转发中国XX关于基于“债务”融资若干规定通知的通知》（XX建工财〔2018〕82号）。严格按照集团公司投融资规定。
119.违规授权他人履行网上资金审批流程；未按人事令及时调整资金网上审批权限。
120.以借款名义从分包单位、材料供应商套取资金挪作他用。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范电子银业务管理。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范资金使用。
121.费用审核不严谨，发票真伪不查询，严格审核报销手续，机打普票规定额度需查报销不符合财务制度、不合法的发票，白条、虚假发票入账。
21费用报销
122.财务审核不严格，报销手续不全票据，篡改报销凭证、重复报销、报销私人费用发票。
123.费用报销不及时，虚假审批骗取现金。
询发票真伪，电子发票均须查询发票真伪，票据不合法合规不得报销。
严格执行《转发中国XX关于重申若干财经纪律的通知》（XX建工财〔2014〕353号）。严格审核报销手续。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司机关人员履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕150号），《XX建工集团西北分公司企业负责人履职待遇、业务支出管理办法》（XX建工西北人〔2020〕151号），《XX建工集团有限公司西北分公司所属项目部人员履职待遇、业务支出管理办》（XX建工西北人〔2020〕153号）。严格审核报销手续，超期发票不得报销。
22债务管理
124.提前或超额给供应商、分包商办理支付手续。
严格按照已批复的资金使用计划拨付款项，对资金支付建立监督制度。
财务部
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125.对关联单位的债务拖延确认，吃拿卡要。
126.与供应商、分包商勾结，采取多计量和多结算，虚构业务或使用虚假票据等方法套取现金设立“小金库”或个人贪污。
127.应当通过转账支付的款项改用现金支付。
128.对政府部门、业主、监理的处罚不及时整改、消极应付，给企业后续生产23信用评价
经营工作造成负面影响。
强化项目成员清正廉洁思想；加强项目廉洁自律检查；加大弄虚作假处罚力度。
严格遵守以收定支原则，杜绝超合同结算、超合同付款，加强过程中财务入账成本与相关业务口数据核对、校验工作。
严格执行《XX建工集团有限公司财务管理办法》（XX建工财〔2020〕311号），规范现金管理。
按照《XX建工集团西北分公司铁路建设项目信用评价管理办法》（XX建工西北安〔2020〕11号）严格执行。督导项目依法合规管理，质量技术部、强化项目迎检管理，做到检查有陪同、结果有专人跟踪，整改有专人回复，坚决杜绝不良信用行为。
安全生产部、129.违反集体研究决策程序，个人或少
24选人用人和
人力资源管理
数人擅自决定由工程项目层级决定的人选提名、人员调整、人员聘用、评先评先、劳务派遣转录提名等。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》（XX建工西北党〔2018〕9号）、《XX建工集团西北分公司中层管理人员管理办法》（XX建工西北党〔2020〕40号）、《XX建工集团西北分公司项目部部室负责人聘任管理办法》（XX建工西北人〔2018〕17号）、《XX建工集团西北分公司劳务派遣人员转为劳动合同制员工管理办法》（XX建工西北名、人员调整、人员聘用、评先评先、劳务派遣转录提名等流程，均需要经过班子会讨
委干部部）
人〔2018〕11号）等管理办法，明确人选提人力资源部（党
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论，并提供有班子成员签字的会议纪要，否则不予提名、调整、聘用等。
130.违反集体研究决策程序，个人或少数人擅自决定职工薪酬、福利的分配方案以及奖惩等事项。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4号），明确薪酬管理责任及薪酬分配制度，严格遵循薪酬审批程序，涉及公司项目部基本薪金调整方案，由公司人力资源部提出，经公司总经理办公会审议通过后实施；涉及公司所属单位绩效薪金分配方案，由公司业务部门提出，经济管理部汇总上报公司总经理办公会审议通过，人力资源部备案后实施；涉及公司所属单位负责人特别奖励分配方案，由公司相关部门提出，经公司总经理办公会审议通过，人力资源部备案后实施；涉及项目部特别奖励方案，由项目部提出，人力资源部审核，经总经理办公会审议后通过实施。
131.违反规定自定薪酬、超标准发放、兼职取酬、滥发补贴和奖金等。
严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4号），严格依照分公司有关薪酬制度执行，遵循奖金审批备案流程。同时明确纪律和责任，对于自定薪酬、超标准发放、滥发补贴和奖金的，除责令收回外，给予通报批评；情节严重的，给予党纪、政纪处分。
132.违规拖欠项目职工工资，在统计工作中存在弄虚作假和瞒报虚报行为，因严格执行《XX建工集团有限公司西北分公司薪酬管理规定》（XX建工西北人〔2019〕4-20-
拖欠职工工资对企业稳定和信誉造成恶劣影响。
号），不得无故拖欠员工工资，同时日常统计工作中，应如实上报项目工资拖欠情况，及时做好工资清欠和舆论引导工作。
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篇二：项目办廉洁风险防控
浅谈项目管理过程中的廉洁风险及防控
项目廉洁管理是反腐倡廉工作的一项长期任务，如何及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险，是每一名项目管理者不断思考和探索的问题，也是强化企业内部管理、推进工作规范、高效的内在需要。
一．项目廉洁风险点分析
施工项目的廉洁风险是指项目管理人员在项目运行履行权力中发生腐败的可能性。廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生腐败行为的具体环节或岗位。这种廉洁风险点是一旦主客观条件具备，它就可能会由潜在的风险变为现实的腐败行为。主要体现在：
在工程分包上。可能存在利用手中的权力，把工程分包给有特殊关系的劳务队伍，从中谋取好处，形成利益共同体，联手侵蚀企业利益。在设备和物资材料管理上。可能存在领导人员和物资设备管理人员谋取私利。如在设备物资采购、租赁、验收、处置等环节，收取和索要回扣；采购物品质次价高，缺斤少两；入库不认真验收、出库虚报冒领；高价租赁外部机械；违规处置工程废旧设备和剩余物资材料；利用职权为特定关系人从事营利性活动提供便利条件等。在计量结算上。可能存在利用项目管理人员职务之便给劳务队伍超价、超量结算。如采取多计工程量、多计工时、台班、材料费等方式，从中收取好处，造成企业效益的流失。在资金管理上。可能存在私设“小金库”，挥霍、浪费、私分小金库资金；擅自拆借资金、对外担保、截留收入等。在合同管理上。可能存在违犯规定签订虚假合同或合同主体不明、条款不全，单价不合理，有意无意损害企业利益等。在人事管理上。可能存在项目领导人员违反民主集中制原则，个人说了算，任人
唯亲，关健、重要岗位用人不当的情况。在履行职责上。可能存在在工程管理中不正确履行职责，玩忽职守、失职渎职，致使项目管理混乱，影响工程质量、安全、进度、效益或其他使项目利益受损的行为。在行为约束上。可能存在项目主要领导不注重个人修养和行为约束，违规出入高档会所，公款娱乐性消费、假公济私等行为。
二．腐败行为产生的主要根源
主观意识上的放松。初心缺失，理想信念动摇是最危险的信号。作为一名项目领导或者主要管理人员，是受企业委托而从事项目经济管理的重要人员，一旦职业操守出现错位，就有可能发生因私欲、私利等造成项目管理行为失控事件。
制度程序上的缺失。腐败行为的发生往往利用规则的缺失和疏漏。项目各项工作如果在管理制度和业务流程设计上存有漏洞，缺乏工作制度的明确覆盖，过程中个人自由裁量空间过大，缺乏有效制衡和监督制约，就很容易为腐败产生提供机会。
监督机制上的失灵。透明、高效的监督机制是保证权力沿着正确的轨道运行的重要措施，监督机制一旦出现问题，制度执行就会乏力，权力运作缺少阳光，就可能引发腐败行为的产生。
社会不良风气的渗透。国家正处于社会转型期，思想活跃，腐败的诱因越来越多。一些人为了达到自身利益的目的，往往对重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范。社会上的攀比心态、侥幸心态、从众心态，也使腐败被淡化、被放纵。面对诱惑心态失衡，错误的放大自己的贡献，把正常履行职责当做索取回报的筹码，使得权钱交易有了滋生的温床。
三．廉洁风险防控措施
防控项目廉洁风险，必须坚持多措并举、多管齐下，方能最大限度地预防和控制廉洁风险演变为腐败行为。为了加强过程中的廉洁风险的管控，应通过多种渠道增强风险防控。
加强职业德道教育，增强廉洁从业意识。坚持以正面典型激励为主，努力激发人向善、向廉的一面。通过微信和QQ的相关专业群，不同层次发布一些具有正能量的警言警句和廉洁故事教育全员提升认识，同时开展升国旗、唱企业歌、座谈交流、主题演讲等一些具有向心力和凝聚力的集体活动，聚焦团队建设，形成合力，营造廉洁氛围。
为了让项目管理人员增强法纪意识，熟知制度内容，把讲规矩、讲制度、讲诚信、内化为良好习惯和自觉行动，项目上应坚持教育的长期性，反复强化，特别是股份公司修订出台的《职工违规违纪管理规定》和公司或项目管理制度的学习，帮助全员树立正确的世界观、权力观、事业观，大力营造廉荣贪耻的氛围，让全员知荣辱、明是非，在潜移默化中构建廉洁自律意识，筑牢道德防线。
用制度管权、按制度办事、靠制度管人。从源头上防治腐败。制度建设上要保证严谨、科学，最大限度减少制度漏洞。强调制度的可操作性，减少项目管理人员的自由裁量空间。通过制度的约束、执行和考核，全面强化管理人员的责任意识和廉洁风险意识，严格按照公司相关审批程序，使PM审批流程真正起到内控作用，用规范的过程保证制度的落实。
业务层级管控发挥防腐作用。项目上要分阶段动态设置管理机构，确保体系运行的规范和掌控。项目部将技术、计划、物资等现场管控人员靠前指挥，分工
把控，统计、收料点工区人员配置，做到“相对固定，动态调整”。不但可以有效优化了组织管理结构，降低了预算产值管理费率，也可以有效控制乱作为、胡作为现象的发生，保证廉政建设体系的正常有效运行。
坚持“量价分控”压缩裁量空间。项目上要按照工、料、机主要成本费用“量价分控”原则，作业层着重抓好“三量管控”：工程数量，建立台账，严格控制分包队伍计价数量；材料数量，严格材料点发程序，严格限额供应，及时节超核算，严格处罚超耗。台班数量，尽量按量结算，控制按时结算。项目部要着重抓好“三项”招标、合同、结算“三项审批”，以控制价格；计价和计量要采用互审互签机制，相互监督，各负其责，将成本管控落到实处，减少或避免因业务过程中产生失误引发的纠纷，防止给项目造成损失，确保项目收益平稳落袋。
执行“三项招标”确保合规。在劳务招标上要坚持“谁使用，谁选择，谁选择，谁负责”的原则，依据策划首先确定所需劳务队伍的类别和数量，其次编制劳务分包总计划及专项劳务分包计划并报公司审批。优先在公司优质合作队伍名录中选择，诚邀合作信誉良好、专业能力强、施工资质齐全的队伍参与竞争性投标。公司业务部门和纪委监察部门全程监督招标过程。
创新考核制度激发拒腐动力。要结合公司《项目效益考核奖罚办法》和《两个承包责任制》的要求，成立了项目决策组，主管工程师以上人员应积极缴纳风险抵押金，进一步将企业利益与个人利益进行了捆绑，突显了主要管理者在经营过程中的担当与责任，提升拒腐动力。
四．廉洁监督机制的运行
加强上级对下级的效能监察和专业监督。制度的生命在执行，要在狠抓制度落实上下功夫，维护制度的权威性和严肃性。通过监督检查活动，可以及时发现问题，纠正偏差，保证上级决策和规章制度的贯彻落实。
加强项目部内部监督。明确领导班子议事规则，提高项目管理的科学化，民主化水平，对“三重一大”事项、“一包两采购”活动、合同管理、工程计量、结算、资金管理等落实相关职能部门联审会签，不相容岗位分离等措施，互相监督制约。
坚持企务公开，接受职工群众监督。畅通信访举报渠道，坚决查处违规违纪的人各事，紧抓权力行使安全这个重点，既要抓大事件，也要注意小细节，将倾向性、苗头性的思想问题解决在萌芽状态。
坚持重点预控，强化风险信息收集。将项目管理中权力比较集中，面临诱惑较多、自由裁量权比较大、群众关注度高、腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，作为廉洁风险信息收集的重点。有针对性地制定和实施相应的预警防控措施。项目领导班子在工程项目管理中起着至关重要的作用，既是廉洁风险防控的关键岗位，重点人员，也应是项目党风廉政责任制的主要责任人员。
党风廉政建设和反腐倡廉工作是一件长期复杂的系统工程，不是哪一个人、哪一个部门的事，也不是哪一时的事。班子成员要切实落实党风廉政一岗双责的责任，进一步增强项目领导班子成员抓党风廉政建设和反腐倡廉工作的责任意识，必须坚持党政齐抓共管，常抓不懈，形成合力，贯彻落实好股份公司坚守“六条底线”思维，提升项目综合管理水平，确保施工过程“安全不出事、质量过得硬、效益不亏损、工期不滞后、环保不惹事、信誉不抹黑”，按照中铁**提出的“四守四创”和“守正、深改、奋进”主题年活动的要求，发扬“在实处精准发力、在实处久久为功”的团队作风，不断提升防腐控制能力。
篇三：项目办廉洁风险防控
项目廉洁风险点及防控措施
在项目建设中，常因责任感不强、眼光短浅等问题，出现严重的廉洁风险。如果不加以有效控制和遏制，将严重影响项目的建设。因此，重视廉洁风险的防控和措施至关重要。
首先，要求明确人员的职责分工和相关的权限和纪律，大力拥护廉洁的社会共识，营造社会公正和政治正确的氛围。其次，要严格落实各项财务账目及财务管理制度，采取有力措施控制可能存在廉洁风险的资金使用情况。同时，强化财务监督与检查机制，严格执行素质规范，落实奖励与惩罚措施，杜绝腐败滋生的环境。
在行政运行的各个环节中，严格落实纪律制度，及时调整各项管理措施，严格执行运营、维护、巡检、核查等规章制度，避免漏洞，更好地进行财务、物质管理，杜绝违纪行为。此外，还要建立综合性的风险控制体系，制定出具体的廉洁风险控制办法和方法，加强风险管理，避免可能出现的问题，保障决策的科学性和正确性。
在行业协会的监管下，普遍存在的廉洁风险问题需要做到集体管理，建立起更加完备的监督机制，把握风险点、监控力度，不断完善风险防控机制，保障项目的稳定的正常运行，及早发现、及时处置、及时预防，保障项目的收支合理、合规，廉洁有序，从而促进项目的顺利实施。
总之，在项目建设中，要注重廉洁问题，加强风险管理，采取有效的防控措施，坚决遏制腐败行为，完善内控机制，确保项目顺利实施。
篇四：项目办廉洁风险防控
项目部党工委书记岗位廉政风险点与防控措施
项目部党工委书记岗位廉政风险点与防控措施姓
名职
务党工委书记岗位工作职责负责项目部党建，项目部日常管理。风险类别风险点防控措施思想道德风险
1.忙于事务，放松对自己的要求，不注意政治学习。
2.工作不实，不深入基层实际，滋生官僚主义.形式主义。
3.接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低，出现违纪行为。
4.不注重加强党性修养，不能履行共产党员的各项义务，为群众服务的意识不足。
5.理论联系实际不够，创新意识不强。
1.加强政治理论的学习，提高政治素质。不断改造世界观，坚定理想信念.严格政治纪律.自觉接受监督。
2.坚持实事的工作作风，坚决克服官僚主义.形式主义。
3.坚决杜绝不良因素的影响，提高拒腐防变的能力。
4.坚持党的群众路线，深入群众，贴近群众，切实增强为群众服务的自觉性。
5.自觉接受上级.班子成员和同志们的监督。
6.带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。参加有益的社会活动，培养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德.社会公德和家庭美德。慎交友.慎言行.慎独处.抵制不良思想.不良习惯.不良行为的侵蚀。认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。岗位职责风险
1.不认真履行监管职责。
2.不能认真贯彻上级的各项指示，不能提出有针对性的计划.措施。
3.违反规定要求，为不具备安全生产条件或不符合规定要求的企业办理行政许可。
4.故意刁难具备要求的企业，不予办理安全生产许可。
5.对相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收把关不严，非煤矿山企业安全生产准入和监督检查不严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。
6.对发生生产安全事故的企业，在调查处理过程中，故意放宽或调查不严格。对关闭的矿山监督检查不到位，存在死灰复燃。
7.接受请托人好处，干涉正常的许可.监管，指使分管人员违反规定，办理行政许可或放宽对监管对象的管理。
8.对分管围人员管理不严格，放松要求，发生违纪行为。
9.违反规定，在处理案件等事项上为企业通风报信，或利用职务之便把企业秘密介绍给他人为自己谋利益。
10.利用职务之便在企业入股“分红”或提供有偿技术咨询服务。
11.向监管对象集资.摊派.拉赞助.推销产品.索要钱物或利用职务之便为亲友谋取私利。
12.到被监管单位报销应由本单位或个人支付的费用。
13.变相从事安全生产评价及其他中介活动，或收取中介机构提供的钱物，或违反规定向监管单位推荐中介机构。
14.违反规定收受现金.有价证券.支付凭证和礼品，参加可能影响公正执行公务的宴请及由监管对象支付费用的娱乐.健身.旅游等活动。
15.对分管科室.单位和人员监督管理不到位。
1.制定有针对性的防腐倡廉的工作措施，坚决贯彻党的路线方针政策，贯彻上级有关部门的指示，加强自身廉政建设，加强对分管科室.人员的廉政监管，做到勤学习.勤调度.多抽查.勤督促。
2.严格按照行政许可相关规定办理审批手续，从严审查.从严核准。加强许可环节的廉政监管，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。
3.定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。
4.严格事故调查过程处理，严格执行有关规定。
5.遵守廉洁从政规定，一切按照规章制度办事，不徇私枉法.徇情枉法。
6.依法行政，不以权谋私，恪守原则，坚决拒收和接受礼品馈赠及宴请。
7.对监管对象的所有吃请不参加.所有钱物不收，做到私利不谋.请吃不去.送礼不收.便宜不占。
8.严格遵守规定。
9.依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。
10.自觉参加生活会，认真履行“一岗双责”等各项制度。
11.通过加强党风.政风.行风建设，最大限度地维护群众的利益。外部环境风险
1.“八小时”以外的个人生活情趣不高尚。
2.和监管对象来往过于密切，工作之外和企业老板来往密切。
3.亲属鼓动乱纪.贪污腐败，或者亲属直接收受钱财.干涉日常工作事务。
4.不按照规定报告个人有关事项。
1.把好“八小时”以外个人生活关，坚决杜绝生活不健康.情趣不高尚。
2.注重个人交往，不和无事套近乎人接近；工作以外时间，不与企业老板来往。
3.加强与家属.亲属交流，对家属.亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属.亲属管理，坚决杜绝家属.亲属直接收受钱财.干涉日常工作事务。
4.不吃拿卡要.徇私枉法。
5.不做违规事项。
6.按规定报告个人有关事项。责任人签字
领导签字期
填表日
篇五：项目办廉洁风险防控篇六：项目办廉洁风险防控
项目部廉洁风险防控管理工作方案的报告
xx项目部在接到xx处关于开展《廉洁风险防控管理工作》的通知后，项目部机关领导班子随即召开座谈会，一致表示坚决响应廉洁风险防控管理工作。值此国庆佳节来临之际，xx项目部领导班子积极学习，深入讨论，针对本项目部的实际情况，结合处廉洁风险防控管理精神对廉洁风险防控管理工作做出了以下安排.
为深入推进基层单位的廉政建设和反腐败工作,进一步建立健全廉政教育、监督并重的惩治和预防腐败体系,加强领导干部廉洁从政，按照处党纪委的统一安排部署,我项目部制订了以下实施方案:
一、工作措施
（一)召开廉洁风险防控管理工作
.
风险防控管理工作承诺书（见附1）
要求每个参会人员都要签订廉政风险防控管理工作承诺书，将廉政风险防控工作扩大到单位每个人，形成了人人参与、人人负责、人人防控的良好氛围,参会人员全部签订了廉政风险防控承诺书。
（五）加强宣传，营造良好的氛围
通过会议、宣传栏等形式，对廉洁风险防控管理工作进行了大力宣传，不仅做到内部职工人人知晓、人人参与，还尽力使来我项目部办事的人知晓我单位正在开展此项活动，做到人人监督，确保我项目部廉洁风险防控工作顺利开展。
（六）对各项风险进行查找清理。
1、岗位上；通过自己找、领导提、职工帮等多种方式从个人到部门在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制、外部环境等方面的风险点逐一进行排查。对最易发生不廉洁现象的重点岗位、关键环节，要重点进行排查,依据廉洁风险发生机率及可能造成后果的严重程度进行风险等级评估,经严格审核把关和登记汇总后，建立廉洁风险台账,随时督查。
2、部门上；组织对照处《经营管理文件和制度汇编》及现行运转体制和规章制度,分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险,并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报处工作领导小组审核、备案.
3、单位上；重点查找在“三重一大"（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、物资设备采购、工程分包、废旧物资处理、食堂管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式,报处工作领导小组审核、备案。
属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定完整、规范、简明的业务流程图。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制.部门、单位风险防控措施和相关工作程序，要统一以流程图或表格的形式在一定范围内予以公示。
风险等级由高到低分为a、b、c三类。a类是高风险等级,b类是中风险等级，c类是低风险等级。
总之，务必全面清理,做到不漏、不多,为以后的各阶段工作打下坚实的基础.
(七）制定防控措施
我项目部制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉洁风险防控管理工作的重要基础。
篇七：项目办廉洁风险防控
项目廉洁风险点及防控责任清单
在项目实施过程中，廉洁风险点是不可避免的。如果不及时发现和防范，就会给项目带来不良影响，甚至导致项目失败。因此，建立项目廉洁风险点及防控责任清单，是保障项目顺利进行的重要措施。
一、项目廉洁风险点
1.采购环节：采购过程中存在的贪污受贿、虚假报价、内外勾结等问题，容易导致采购成本增加，影响项目进度。
2.合同管理：合同管理中存在的合同变更、合同履约、合同支付等问题，容易导致合同纠纷，影响项目进度。
3.资金管理：资金管理中存在的挪用公款、虚报冒领、财务造假等问题，容易导致资金流失，影响项目进度。
4.人员管理：人员管理中存在的违规招聘、违规调配、违规奖惩等问题，容易导致人员流失，影响项目进度。
二、防控责任清单
1.采购环节：建立采购管理制度，明确采购程序和标准；加强对供应商的审查和监督；建立采购档案，做好采购记录和审计工作。
2.合同管理：建立合同管理制度，明确合同签订、履约和支付程序；加强对合同的监督和管理；建立合同档案，做好合同记录和审计工
作。
3.资金管理：建立资金管理制度，明确资金流程和使用标准；加强对资金的监督和管理；建立资金档案，做好资金记录和审计工作。
4.人员管理：建立人员管理制度，明确人员招聘、调配和奖惩程序；加强对人员的监督和管理；建立人员档案，做好人员记录和审计工作。
以上是项目廉洁风险点及防控责任清单的内容。在项目实施过程中，要严格按照清单要求，加强对项目的监督和管理，及时发现和解决廉洁风险点，确保项目的顺利进行。同时，要加强对项目人员的教育和培训，提高项目人员的廉洁意识和风险防范能力，共同维护项目的廉洁和稳定。